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证监会重拳出击!这家A股实控人被罚超5亿 终身拉黑

2020-09-09 14:41   来源: 互联网

近日,中国证监会网站披露了多项行政处罚决定,涉及48岁的卡雷特实控人、董事长吴连模块,通过控制多个账户、发行彩票、资金、互联网融资等利润来提振股价,他操纵证券市场被罚款5.13亿元,同时终身禁市。


此外,没有报道周万元持有关怀股的比例,他因在限制转让期内买卖股票而被罚款3030万元。圣凯里的股价从那时起高达43.50元,截至最新的5.19元暴跌,可以说是炒作鸡毛。


吴联模型"控制多个账户买卖股票


发行彩票、基金、网络金融等优势,提高股价



根据中国证监会发布的行政处罚决定,时任公司真正的控制人和董事长的吴连茂通过两种渠道持有、买卖"关怀"股份。第一,他通过私人控股的浙江第五季度工业股份有限公司持有"关怀"股份。到2015年6月15日,他持有3000万股股份,占上市公司总股本的17.05%。但在2015年6月15日大宗交易中亏损850万股之后,他持有了2150万股受管公司股份,占总股本的12.22%。


第二种是借入其他人的账户来持有、买卖"关心的"股票,包括33个Homs子账户、2个自然人账户和1个机构账户(统称帐户组)。例如,吴连摩向上海多伦实业有限公司董事长项某借了33个Homs子账户,其中33个Homs子账户挂在12个信托产品账户和1个自然人账户之下。此外,他还从仙某的股票交易融资中筹集了12.5亿元人民币。同时,吴连模块还向仙某和项某的兄弟借了两个自然人账户。此外,它还借入了上海万京实业有限公司的资本配置账户,吴连茂于2015年6月初向上海银行-领头金融信息服务有限公司借了2.24亿元人民币,将其转到了"放荡公司"。


让我们看看吴连梅是如何发布好消息,抬高股价,操纵自己股票的利润的。


2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴先生以多种方式操纵了凯雷德的股价:"买入股票,建立头寸--然后发布正面信息,在二级市场交易中推高股价--然后出售利润。"在此期间,"卡雷德"的股价从2014年8月4日的7.79元上升到2015年6月25日的24.15元,累计上涨了210.01%,其中最高价格达到了43.50元(2015年6月8日)。吴连连控制的账户集团共购进4941.32亿股,卖出380711万股,总利润8531.9万元。


吴连梅发布了什么好消息?基金王看了一下,主要是关于凯雷参与了彩票业务、基金业务和互联网金融等新的好消息,但相关事宜已经宣布终止或取消。


一是购买北京河河永兴科技有限公司100%股份,帮助凯雷迅速进入移动互联网等彩票行业,提高公司盈利能力,但后来改名为凯德(北京)科技有限公司,没有开展相应的彩票业务。


第二,参与成立深圳中国渔业投资发展基金企业,一期投资10亿元,投资计划是成立海南中国渔船服务有限公司,收购长江深海渔业发展有限公司等四家公司100%股权,名下145艘渔船,但自中国渔业基金成立以来,并没有开展任何实际业务活动。


第三,外商投资设立了Calder(深圳)基金管理有限公司,但基金公司成立后没有从事任何基金业务,而是从事场外配售业务。后来,该基金公司的股权转移到1元,卡雷德不相信时间。


第四,购买中悦科技有限公司10%的股份,该公司是公益彩票自助博彩行业的先驱和领先者。凯雷德希望进入彩票行业,但实际上收购并未得到推广。

责任编辑:无量渡口
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